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La Asociación Nacional de Comerciantes de Valores, comúnmente llamada NASD, se ha fusionado en la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera - FINRA. Sin embargo, los diferentes tipos de licencias de la NASD anterior todavía existen y están designados con los mismos nombres. FINRA es responsable de regular la industria de valores.

¿Qué es una licencia NASD?: licencia

Un corredor de bolsa debe tener una licencia de NASD / FINRA.

Fondo FINRA

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera se formó en julio de 2007 con la fusión de NASD con la división de regulación miembro de la Bolsa de Valores de Nueva York. FINRA es una agencia reguladora no gubernamental responsable de la aplicación de las regulaciones relativas a la industria de valores y sus empleados. Los miembros de la agencia son las empresas reguladas. Las personas que trabajan en la industria de valores generalmente se denominan representantes registrados y están probadas y autorizadas por FINRA, anteriormente el NASD.

Registro Serie 7

El registro de Representante General de Valores de la Serie 7 es la licencia para un corredor de bolsa que vende una amplia gama de acciones, bonos, opciones, fondos e inversiones de colocación privada. En uso común, se dice que una persona con este registro tiene una licencia NASD o FINRA Series 7. Cualquier persona empleada por una firma de corretaje de valores que interactúa con los clientes que brindan asesoramiento de inversión y vende valores debe ser un representante registrado de la Serie 7.

Registro Serie 6

Un representante registrado de NASD / FINRA Serie 6 tiene permitido vender productos de inversión administrados, incluidos fondos mutuos y productos de seguros variables. A un representante de la Serie 6 no se le permite vender acciones y bonos individuales o participar en fondos que se negocian en los mercados secundarios, tales como fondos cerrados o fondos cotizados en bolsa. Un representante registrado de la Serie 6 es a menudo un agente de seguros que obtiene la licencia para vender productos variables y fondos mutuos a sus clientes. Otra fuente de empleo para los representantes de la Serie 6 es vender fondos en un banco o cooperativa de crédito.

Otras licencias NASD / FINRA

En una firma de valores miembro de FINRA, el personal de administración y supervisión también debe tener una licencia de registro de FINRA de una forma u otra. Las diferentes posiciones en un título requieren diferentes registros de la serie NASD / FINRA. Los registros de nivel de gestión incluyen las series 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 y 53. Algunas de estas licencias de registro son como principal o administrador para tipos específicos de valores, como la Serie 4 para un principal de opciones y la serie 51 para un principal de valores municipales.


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